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ARGA Saudi Arabia

Domaine 02

Conformité

Opérer dans plusieurs juridictions signifie répondre simultanément aux attentes de plusieurs régulateurs.

Services de ce domaine

  • Conformité et risques réglementaires

    Évaluation des obligations réglementaires et de l'exposition en matière de conformité dans les juridictions pertinentes pour une entreprise ou une transaction.

    Ce que cela comprend

    • Cartographie des obligations réglementaires par juridiction
    • Évaluation de l'exposition en matière de conformité pour une entreprise ou une transaction
    • Identification des écarts par rapport aux exigences applicables
    • Conclusions structurées destinées à un rapport interne ou au conseil d'administration
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  • Conseil LCB-FT / KYC

    Accompagnement sur les obligations de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme (LCB-FT) et sur les procédures de due diligence liées à la clientèle, conformément aux normes internationales applicables.

    Ce que cela comprend

    • Examen des obligations de LCB-FT
    • Conception et examen des procédures de due diligence liées à la clientèle
    • Mise en conformité avec les normes internationales applicables
    • Accompagnement des équipes de conformité institutionnelles
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  • Conformité en matière de sanctions

    Filtrage et accompagnement visant à identifier l'exposition aux sanctions à travers les contreparties, transactions et juridictions.

    Ce que cela comprend

    • Filtrage des contreparties et transactions au regard des sanctions applicables
    • Évaluation de l'exposition au regard des régimes pertinents
    • Accompagnement sur les constats identifiés
    • Rapports structurés destinés au dossier de conformité
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  • Due Diligence

    Vérification structurée des contreparties, des transactions et de la structure de détention, préalablement à une décision, un investissement ou une mission.

    Ce que cela comprend

    • Vérification des contreparties et de la structure de détention
    • Examen de la structure de la transaction
    • Identification du bénéficiaire effectif
    • Conclusions structurées préalables à une décision
    En savoir plus →

Autres domaines

Tous les services →

Contact

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