Комплаенс и конфиденциальность

Любая работа начинается с идентификации клиента и процедур Know Your Customer (KYC) в соответствии с применимыми международными стандартами. Это включает проверку личности клиента и, где это уместно, стоящих за ним физических лиц и структур — ещё до начала содержательной работы.

Если клиентом выступает корпоративная структура или инвестиционный инструмент, ARGA Saudi Arabia выявляет и проверяет конечного бенефициарного владельца (UBO) в рамках приёма клиента, в соответствии с применимыми стандартами due diligence.

Клиенты, контрагенты и связанные с ними значимые стороны проверяются по применимым санкционным спискам и на предмет статуса публично значимого лица (PEP) — в рамках стандартной процедуры приёма и последующего мониторинга.

Прежде чем принять новый вопрос в работу, ARGA Saudi Arabia проверяет его на конфликт интересов с текущими и предыдущими проектами, — чтобы новый вопрос не ставил под угрозу интересы уже действующего клиента.

Материалы по делу и данные клиента внутри компании доступны только тем, кому это необходимо по роду работы, и не передаются за пределы согласованного объёма работы без согласия клиента — за исключением случаев, когда раскрытие требуется по применимому законодательству или регуляторным нормам.

Если вопрос затрагивает более одной юрисдикции, применяется более строгий из действующих в этих юрисдикциях комплаенс-стандартов, а не более мягкий. Этот принцип последовательно применяется во всей международной практике ARGA.