الامتثال والسرية

يبدأ كل تكليف بتحديد هوية العميل وإجراءات معرفة العميل بما يتسق مع المعايير الدولية المعمول بها. ويشمل ذلك التحقق من هوية العميل، وعند الاقتضاء، من الأفراد والهياكل القائمة خلفه، قبل بدء أي عمل جوهري.

عندما يكون العميل كيانا اعتباريا أو هيكلا أو أداة استثمارية، تحدد ARGA Saudi Arabia المستفيد الحقيقي وتتحقق منه كجزء من إجراءات القبول، بما يتسق مع معايير العناية الواجبة المعمول بها.

يخضع العملاء والأطراف المقابلة والأطراف ذات الصلة للفحص مقابل قوائم العقوبات المعمول بها، ويقيم وضعهم كأشخاص سياسيين معرضين للمخاطر كجزء من إجراءات القبول والمراقبة المستمرة.

قبل قبول أي تكليف جديد، تتحقق ARGA Saudi Arabia من عدم وجود تعارض مصالح مع تكليفات قائمة أو سابقة، بحيث لا تمس المسألة الجديدة مصالح عميل قائم.

تعامل مواد القضية ومعلومات العميل داخليا وفق مبدأ الحاجة إلى المعرفة، ولا تشارك خارج نطاق التكليف دون موافقة العميل، إلا حيثما يستلزم القانون أو التنظيم المعمول به الإفصاح عنها.

عندما تمتد مسألة عبر أكثر من ولاية قضائية، يكون معيار الامتثال المعمول به هو الأعلى بين الولايات القضائية المعنية، لا الأكثر تساهلا. ويطبق هذا بثبات عبر ممارسة ARGA الدولية.